Bài giảng Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Hà nội 2008 I/ Nguyên nhân TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm II/ Các hành vi bị cấm 1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp ) 2/ Hành vi bị cấm khả biến : Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và vận hành TT Có thể xâm hại đến quyền lợi của người đầu tư Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi 1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng 3/ Vi phạm quy định về niêm yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp ) 6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán 7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán, về NHGS 8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin 9 Vi phạm quy định về báo cáo 10/Hành vi cản trở viêci thanh tra 1/ vi phạm quy định về chào bán chứng khoán Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ Cố ý công bố sai hoặc che dấu Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm do Thị trường Phân phối CK không đúng Bảo lãnh vượt quá quy định 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK Hồ sơ không đầy đủ Không thực hiện công bố thông tin Không thực hiện lưu ký chứng khoán Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng ( tiếp ) Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm toán Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu kiện tranh chấp Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch mà không công bố, báo cáo Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ 3/ Vi phạm quy định về niêm yết Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT Phát hành thêm nhưng không đăng ký niêm yết Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo Không tuân thủ công bố thông tin 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán a/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái pháp luật b/ Sở GDCK. TTGDCK : Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định Không tổ chức giám sát TT, không phat hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên không đúng quy định 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán… Không tổ chức giám sát thành viên, không phát hiện các hành vi vi phạm của thành viên Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp dụng phương thức GD mới, vận hành hệ thông giao dịch mới khi chưa dược chấp thuận Không tổ chức giám sát giao dịch 4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán… Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi phạm quy chế giao dịch c/ Công ty chứng khoán : Không công bố công khai địa chỉ và cách thức giao dịch chứng khoán Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái quy định 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép Tổ chức khai trương hoạt động khi không đủ kiện quy định Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa có giấy phép Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy xóa, sửa chữa giấy phép 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK khi chưa được chấp thuận Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty khi chưa được chấp thuận Văn phòng đại diện hoạt động KDCK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị cty, xung đột lợi ích với khách hàng Không tách biệt tài sản Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp dịch vụ Không thực hiện trật tự ưu tiên Không thực hiện chế độ bảo mật 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ.. Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống kê và nghĩa vụ tài chính Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo cáo Không đảm bảo vốn khả dụng Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định Không tổ chức lưu giữ chứng từ 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ… Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán khống Cho khách hàng vay chứng khoán Vi phạm các quy định về giấy phép hành nghề KDCK 6/ Vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng thông tin giả Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán chứng khoán Hành vi giao dịch nội bộ: + Sử dụng thông tin nội bộ để GDCK + Tiết lộ hoặc cung cấp TT nội bộ 6/ Vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán… Hành vi thao túng thi trường : + Thông đồng GDCK để tạo ra cung cầu giả + Cấu kết, lôi kéo tham gia liên tục mua bán để thao túng giá CK + Kết hợp các hình thức GD khác để thao túng giá - Vi phạm về chào mua công khai 7/ Vi phạm các quy định về đăng ký, LK, TT, BTCK Thực hiện ĐK,LK,BT, TT khi chưa đáp ứng các điệu kiện theo quy định Không đảm bảo các quy định về kỹ thuật, bảo mật và an toàn Không cung cấp kịp thời danh sách người sở hữu chứng khoán Vi phạm việc thanh toán, chuyển giao CK 8/ Vi phạm ché độ công bố thông tin Công bố thông tin nhưng không báo cáo UBCK Người công bố TT không đủ thẩm quyền Công bố thông tin không đầy đủ kịp thời, đúng hạn, đung phương tiện Làm lộ bí mật các tài liệu, số liệu bí mật Trì hoãn việc công bố thông tin bất thường hoặc theo yêu cầu 9/ Vi phạm chế độ báo cáo Báo cáo không đầy đủ, thiếu chính xác Báo cáo không đúng thời gian Báo cáo không đúng mẫu biểu Khi có sự kiện bất thường nhưng không báo cáo hoặc không kịp thời 10/ Hành vi cản trở việc thanh tra Trì hoãn, trốn tránh, đối phó, không thực hiện các yêu cầu của thanh tra Không chấp hành yêu cầu của thanh tra Che giấu, sữa chữa chứng từ, sổ sách Phá bỏ niêm phong Người biết thông tin nội bộ Thành viên HĐQT, BKS, BLĐ, thành viên ban đại diện quỹ Cổ đông lớn của công ty, quỹ đại chúng Người kiểm toán, công ty kiểm toán Công ty chứng khoán, Cty quản lý quỹ, người hành nghề kinh doanh CK Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác, cung cấp dịch vụ