Bài giảng Pháp luật về xử lý vi phạm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

PHÁP LUẬT VỀ XỬ LÝ VI PHẠMTRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁNTHỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN I. VI PHẠM PHÁP LUẬT 1. KHÁI NIỆM VI PHẠM PHÁP LUẬT ĐỊNH NGHĨA: VI PHẠM PHÁP LUẬT LÀ HÀNH VI (HÀNH ĐỘNG HOẶC KHÔNG HÀNH ĐỘNG) TRÁI PHÁP LUẬT VÀ CÓ LỖI DO CHỦ THỂ CÓ NĂNG LỰC TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ THỰC HIỆN, XÂM HẠI CÁC QUAN HỆ XÃ HỘI ĐƯỢC PHÁP LUẬT BẢO VỆ CÁC DẤU HIỆU CỦA VI PHẠM PHÁP LUẬT: LUÔN LÀ HÀNH VI XÁC ĐỊNH CỦA CON NGƯỜI LÀ HÀNH VI TRÁI PHÁP LUẬT PHẢI CHỨA ĐỰNG LỖI CỦA CHỦ THỂ HÀNH VI ĐÓ CHỦ THỂ HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT PHẢI CÓ NĂNG LỰC TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ I. VI PHẠM PHÁP LUẬT 2. CÁC LOẠI VI PHẠM PHÁP LUẬT TỘI PHẠM HÌNH SỰ LÀ HÀNH VI NGUY HIỂM CHO XÃ HỘI ĐƯỢC QUY ĐỊNH TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ CHỦ THỂ VI PHẠM HÌNH SỰ CHỈ CÓ THỂ LÀ CÁ NHÂN. VI PHẠM HÀNH CHÍNH LÀ HÀNH VI XÂM PHẠM CÁC QUY TẮC QUẢN LÝ NN CHỦ THỂ LÀ CÁ NHÂN HOẶC TỔ CHỨC VI PHẠM DÂN SỰ LÀ HÀNH VI TRÁI PL, XÂM HẠI TỚI CÁC QUAN HỆ TÀI SẢN, NHÂN THÂN LIÊN QUAN ĐẾN TÀI SẢN, PHI TÁI SẢN CHỦ THỂ LÀ CÁ NHÂN, TỔ CHỨC VI PHẠM KỶ LUẬT LÀ HÀNH VI CÓ LỖI TRÁI VỚI NHỮNG QUY CHẾ, QUY TẮC XÁC LẬP TRẬT TỰ TRONG NỘI BỘ CƠ QUAN NHÀ NƯỚC, TỔ CHỨC SỰ NGHIỆP CÔNG CHỦ THỂ LÀ CÁ NHÂN HOẶC TẬP THỂ II. TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ 1. ĐỊNH NGHĨA: TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ LÀ SỰ PHẢN ỨNG TIÊU CỰC CỦA NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CHỦ THỂ VI PHẠM PHÁP LUẬT 2. TRUY CỨU TNPL: LÀ ÁP DỤNG NHỮNG BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ NHÀ NƯỚC MANG TÍNH TRỪNG PHẠT ĐỐI VỚI CHỦ THỂ VI PHẠM PHÁP LUẬT, THÔNG QUA VIỆC TỔ CHỨC THỰC HIỆN CÁC CHẾ TÀI ĐÃ ĐƯỢC PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH II. TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ 3. CĂN CỨ ĐỂ TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ: MỘT HÀNH VI BỊ COI LÀ VI PHẠM PHÁP LUẬT VÀ BỊ TRUY CỨU TNPL KHI CÓ ĐỦ 4 YẾU TỐ CẤU THÀNH SAU: MẶT KHÁCH QUAN CỦA VI PHẠM PHÁP LUẬT CÓ HÀNH VI TRÁI PHÁP LUẬT CÓ SỰ THIỆT HẠI CỦA XÃ HỘI MỐI QUAN HỆ NHÂN QUẢ GIỮA HÀNH VI TRÁI PL VÀ THIỆT HẠI XÃ HỘI MẶT CHỦ QUAN CỦA VI PHẠM PHÁP LUẬT: LÀ NHỮNG BIỂU HIỆN TÂM LÝ BÊN TRONG CỦA CHỦ THỂ VI PHẠM PHÁP LUẬT: CÓ LỖI ĐỘNG CƠ VI PHẠM PHÁP LUẬT MỤC ĐÍCH VI PHẠM PHÁP LUẬT CHỦ THỂ VI PHẠM PHÁP LUẬT CÁ NHÂN: PHẢI CÓ NĂNG LỰC TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ: TUỔI, TRẠNG THÁI TÂM LÝ... TỔ CHỨC: TƯ CÁCH PHÁP NHÂN, ĐỊA VỊ PHÁP LÝ... KHÁCH THỂ VI PHẠM PHÁP LUẬT: LÀ NHỮNG QUAN HỆ XÃ HỘI ĐƯỢC PHÁP LUẬT BẢO VỆ, NHƯNG BỊ HÀNH VI VPPL XÂM HẠI TỚI II. TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ 4. CÁC LOẠI TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ: TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ: CẢNH CÁO, PHẠT TIỀN, CẢI TẠO KHÔNG GIAM GIỮ, TÙ CÓ THỜI HẠN, TÙ TRUNG THÂN, TỬ HÌNH TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH: CẢNH CÁO, PHẠT TIỀN ( XỬ PHẠT CHÍNH); TƯỚC QUYỀN SỬ DỤNG GIẤY PHÉP, CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ; TỊCH THU TANG VẬT, PHƯƠNG TIỆN VI PHẠM PHÁP LUẬT (XỬ PHẠT BỔ SUNG); CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ. TRÁCH NHIỆM DÂN SỰ: BUỘC XIN LỖI, CẢI CHÍNH CÔNG KHAI, BUỘC THỰC HIỆN NGHĨA VỤ DÂN SỰ, BUỘC BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI, PHẠT VI PHẠM TRÁCH NHIỆM KỶ LUẬT: KHIỂN TRÁCH, CẢNH CÁO, HẠ BẬC LƯƠNG, HẠ NGẠCH, CÁCH CHỨC, BUỘC THÔI VIỆC III. CÁC VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK, TTCK 1. VI PHẠM HÌNH SỰ LUẬT CHỨNG KHOÁN: ĐÃ CÓ QUY ĐỊNH VỀ NHỮNG HÀNH VI BỊ CẤM VÀ NHỮNG HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT KHÁC: HÀNH VI BỊ CẤM GỒM 4 NHÓM HÀNH VI ĐƯỢC QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 9 LUẬT CHỨNG KHOÁN; 10 NHÓM HÀNH VI VI PHẠM KHÁC ĐƯỢC QUY ĐỊNH TỪ ĐIỀU 121 ĐẾN ĐIỀU 130 LUẬT CHỨNG KHOÁN BỘ LUẬT HÌNH SỰ: CHƯA QUY ĐỊNH VỀ TỘI DANH NÀO TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK, BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ: QUY ĐỊNH VỀ THỦ TỤC KHỞI TỐ, ĐIỀU TRA, TRUY TỐ, XÉT XỬ CÁC TỘI PHẠM HÌNH SỰ III. CÁC VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK, TTCK 2. VI PHẠM DÂN SỰ LUẬT CHỨNG KHOÁN: QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM DÂN SỰ TẠI ĐIỀU 118: “NẾU GÂY THIỆT HẠI THÌ PHẢI BỒI THƯỜNG THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT” BỘ LUẬT DÂN SỰ: QUY ĐỊNH VỀ CÁC GIAO DỊCH DÂN SỰ, TRONG ĐÓ CÓ CÁC GIAO DỊCH VỀ CK; QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC BÊN; TRÁCH NHIỆM DÂN SỰ (NGOÀI HỢP ĐỒNG HOẶC PHÁT SINH TỪ CÁC THOẢ THUẬN, HỢP ĐỒNG) KHI CÓ VI PHẠM PHÁP LUẬT BỘ LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ: QUY ĐỊNH VỀ TRÌNH TỰ XEM XÉT, GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ III. CÁC VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK, TTCK 3. VI PHẠM KỶ LUẬT LUẬT CHỨNG KHOÁN: QUY ĐỊNH VỀ CÁC HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK CỦA CÁC CÁN BỘ, CÔNG CHỨC, NHÂN VIÊN TRONG CÁC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC, ĐƠN VỊ SỰ NGHIỆP CÔNG PHÁP LỆNH CÁN BỘ, CÔNG CHỨC: QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM KỶ LUẬT, CÁC BIỆN PHÁP XỬ PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI VI PHẠM III. CÁC VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK, TTCK 4. VI PHẠM HÀNH CHÍNH PHÁP LỆNH XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH: QUY ĐỊNH NHỮNG NGUYÊN TẮC CHUNG VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH LUẬT CHỨNG KHOÁN, NĐ 36/2007/NĐ-CP VỀ XỬ LÝ VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK: QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ CÁC HÀNH VI VI PHẠM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC PHẠT, THẨM QUYỀN VÀ THỦ TỤC XỬ PHẠT IV. XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 1. ĐỐI TƯỢNG ÁP DỤNG: CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ CK, TTCK NHƯNG CHƯA ĐẾN MỨC TRUY CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ BAO GỒM CẢ CÁ NHÂN, TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI, TRỪ TRƯỜNG HỢP ĐIỀU ƯỚC QUỐC TẾ MÀ VIỆT NAM LÀ THÀNH VIÊN CÓ QUY ĐỊNH KHÁC IV. XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 2. NGUYÊN TẮC XỬ PHẠT VIỆC XỬ PHẠT PHẢI DO NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN TIẾN HÀNH MỘT HÀNH VI VPHC CHỈ BỊ XỬ PHẠT MỘT LẦN. NHIỀU NGƯỜI CÙNG THỰC HIỆN MỘT HÀNH VI VPHC THÌ MỖI NGƯỜI VI PHẠM ĐỀU BỊ XỬ PHẠT. MỘT NGƯỜI THỰC HIỆN NHIỀU HÀNH VI VI PHẠM THÌ BỊ XỬ PHẠT VỀ TỪNG HÀNH VI VI PHẠM VIỆC XỬ PHẠT PHẢI CĂN CỨ VÀO TÍNH CHẤT, MỨC ĐỘ, NHÂN THÂN, TÌNH TIẾT TĂNG NẶNG, GIẢM NHẸ… KHÔNG XỬ LÝ VPHC TRONG TRƯỜNG HỢP THUỘC TÌNH THẾ CẤP THIẾT, PHÒNG VỆ CHÍNH ĐÁNG, SỰ KIỆN BẤT NGỜ HOẶC KHI NGƯỜI THỰC HIỆN HÀNH VI MẤT KHẢ NĂNG NHẬN THỨC HOẶC KHẢ NĂNG ĐIỀU KHIỂN HÀNH VI CỦA MÌNH IV. XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 3. THỜI HIỆU XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH THỜI HIỆU XỬ PHẠT VPHC TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK LÀ 2 NĂM, KỂ TỪ NGÀY VPHC ĐƯỢC THỰC HIỆN TRONG THỜI HẠN 2 NĂM NÓI TRÊN NẾU CÁ NHÂN, TỔ CHỨC LẠI THỰC HIỆN HÀNH VI VI PHẠM MỚI HOẶC CỐ TÌNH TRỐN TRÁNH, CẢN TRỞ VIỆC XỬ PHẠT THÌ KHÔNG ÁP DỤNG THỜI HIỆU XỬ PHẠT NÓI TRÊN VÀ THỜI HIỆU XỬ PHẠT VPHC SẼ ĐƯỢC TÍNH TỪ THỜI ĐIỂM THỰC HIỆN HÀNH VI VI PHẠM MỚI HOẶC THỜI ĐIỂM CHẤM DỨT HÀNH VI TRỐN TRÁNH, CẢN TRỞ VIỆC XỬ PHẠT. IV. XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 4. TÌNH TIẾT GIẢM NHẸ: NGƯỜI VI PHẠM ĐÃ NGĂN CHẶN, LÀM GIẢM THIỆT HẠI CỦA HÀNH VI HOẶC TỰ NGUYỆN KHẮC PHỤC HẬU QUẢ NGƯỜI VI PHẠM TỰ NGUYỆN KHAI BÁO, NHẬN LỖI VI PHẠM DO ÉP BUỘC HOẶC BỊ LỆ THUỘC VỀ VẬT CHẤT, TINH THẦN VI PHẠM DO THIẾU HIỂU BIẾT VI PHẠM DO HÀNH VI VI PHẠM CỦA NGƯỜI KHÁC IV. XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH 5. TÌNH TIẾT TĂNG NẶNG VI PHẠM CÓ TỔ CHỨC VI PHẠM NHIỀU LẦN HOẶC TÁI PHẠM TRONG CÙNG MỘT LĨNH VỰC ÉP BUỘC NGƯỜI BỊ LỆ THUỘC VÀO MÌNH VỀ VẬT CHẤT HOẶC VỀ TINH THẦN VI PHẠM LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN ĐỂ VI PHẠM VI PHẠM TRONG THỜI GIAN ĐANG CHẤP HÀNH QUYẾT ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TIẾP TỤC THỰC HIỆN HÀNH VI VPHC MẶC DÙ NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN YÊU CẦU CHẤM DỨT HÀNH VI ĐÓ SAU KHI VI PHẠM CÓ HÀNH VI TRỐN TRÁNH, CHE DẤU HÀNH VI ĐÓ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 1. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG PHẠT TIỀN TỪ 10.000.000 Đ ĐẾN 50.000.000 Đ PHẠT TIỀN TỪ 1% ĐẾN 5% TỔNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TRÁI PHÁP LUẬT PHẠT TIỀN TỪ 1 ĐÉN 5 LẦN KHOẢN THU TRÁI PL ÁP DỤNG BIỆN PHÁP PHẠT BỔ SUNG: ĐÌNH CHỈ CHÀO BÁN, THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN CHÀO BÁN, BUỘC HUỶ BỎ ĐỢT CHÀO BÁN, TỊCH THU TOÀN BỘ CÁC KHOẢN THU TRÁI PL ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ: THU HỒI CÁC CK ĐÃ CHÀO BÁN, HOÀN TRẢ TIỀN ĐẶT CỌC HOẶC TIỀN MUA CK CHO NHÀ ĐẦU TƯ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 2. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỪ 5.000.000 Đ ĐẾN 20.000.000 Đ ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ: BUỘC CHẤP HÀNH ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 3. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CK PHẠT TIỀN TỪ 20.000.000 Đ ĐẾN 70.000.000 Đ HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG HUỶ BỎ NIÊM YẾT ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ: BUỘC CHẤP HÀNH ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 4. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN PHẠT TIỀN TỪ 20.000.000 Đ ĐẾN 70.000.000 Đ PHẠT TIỀN TỪ 1 ĐẾN 5 LẦN KHOẢN THU TRÁI PL ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG: TỊCH THU TOÀN BỘ CÁC KHOẢN THU TRÁI PL; HUỶ BỎ VIỆC TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG TRÁI PL ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ: BUỘC CHẤP HÀNH ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 5. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CK VÀ CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỪ 5.000.000 Đ ĐẾN 70.000.000 Đ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG: TỊCH THU TOÀN BỘ CÁC KHOẢN THU TRÁI PHÁP LUẬT TƯỚC QUYỀN SỬ DỤNG GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HĐ THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG, GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG ĐÌNH CHỈ HOẶC HUỶ BỎ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ, CP TƯỚC KHÔNG CÓ THỜI HẠN QUYỀN SỬ DỤNG CCHNCK ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 6. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CK PHẠT TIỀN TỪ 20.000.000 Đ ĐẾN 70.000.000 Đ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG: TỊCH THU TOÀN BỘ CÁC KHOẢN THU TRÁI PHÁP LUẬT VÀ SỐ CỔ PHIẾU ĐƯỢC SỬ DỤNG ĐỂ VI PHẠM ĐÌNH CHỈ ĐỢT CHÀO MUA CÔNG KHAI HUỶ BỎ ĐỢT CHÀO MUA CÔNG KHAI ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ: BUỘC CHẤP HÀNH ĐÚNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 7. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CK, VỀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT PHẠT TIỀN TỪ 10.000.000 Đ ĐẾN 70.000.000 Đ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG: TƯỚC QUYỀN SỬ DỤNG GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CÓ THỜI HẠN THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ TỊCH THU TOÀN BỘ CÁC KHOẢN THU TRÁI PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ, THANH TOÁN CK ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 8. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN PHẠT TIỀN TỪ 10.000.000 Đ ĐẾN 50.000.000 Đ ÁP DỤNG CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 9. VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỪ 5.000.000 Đ ĐẾN 20.000.000 Đ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ V. CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK, TTCK HÌNH THỨC VÀ MỨC XỬ PHẠT 10. VI PHẠM QUY ĐỊNH LÀM CẢN TRỞ VIỆC THANH TRA PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỪ 5.000.000 Đ ĐẾN 20.000.000 Đ VI. THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH CHÁNH THANH TRA UBCKNN CÓ QUYỀN: XỬ PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỐI ĐA ĐẾN 70 TRIỆU ĐỒNG CHỦ TỊCH UBCKNN CÓ QUYỀN: PHẠT CẢNH CÁO PHẠT TIỀN TỐI ĐA ĐẾN 70 TRIỆU ĐỒNG PHẠT TIỀN TỪ 1% ĐẾN 5% TỔNG SỐ TIỀN HUY ĐỘNG TRÁI PHÁP LUẬT PHẠT TIỀN TỪ 1 ĐÉN 5 LẦN KHOẢN THU TRÁI PL ÁP DỤNG CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG ÁP DỤNG BIỆN PHÁP KHĂC PHỤC HẬU QUẢ