Các định chế tài chính trên thị trường chứng khoán

(Bản scan) Điều kiện để được cấp giấy phép hoạt động của công ty chứng khoán Có phương án hoạt động khả thi Có mức vốn pháp định theo qui định (tương ứng với từng nghiệp vụ) Có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật (trừ nghiệp vụ bảo lãnh phát hành và tư vấn) GĐ, nhân viên kinh doanh phải có chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK. Có ít nhất 3 người hành nghề CK cho mỗi nghiệp vụ